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学 习 答 案 | 考 试 题 目 答 案 六 题 库 首 页 所 有 问 答 问 答 热 点 问 题 热 点 M O R E + 债 券 远 期 交 易 期 限 最 短 为 天 最 长 为 3 6 5 天 可 转 换 债 券 具 有 的 特 征 在 美 国 住 房 抵 押 贷 款 大 致 可 以 分 为 可 转 换 债 券 通 常 是 转 换 成 股 权 类 期 权 通 常 包 括 金 融 衍 生 工 具 的 杠 杆 效 应 一 定 程 度 上 决 定 了 它 的 高 投 机 性 和 高 风 险 性 2 0 0 6 年 1 1 月 1 3 日 股 份 有 限 公 司 成 为 首 家 在 A 股 市 场 发 行 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 的 上 市 公 司 具 有 两 种 基 础 资 产 可 以 择 优 执 行 其 中 一 种 任 选 期 权 是 对 于 不 同 类 型 的 基 金 持 有 人 对 投 资 决 策 的 影 响 方 式 是 不 同 的 独 立 存 在 的 金 融 合 约 是 从 交 易 结 构 上 看 可 以 将 互 换 交 易 视 为 一 系 列 远 期 交 易 的 组 合 股 票 指 数 期 权 没 有 可 作 实 物 交 割 的 具 体 股 票 只 能 采 取 现 金 轧 差 的 方 式 结 算 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 签 订 托 管 协 议 在 托 管 协 议 规 定 的 范 围 内 履 行 自 己 的 职 责 并 收 取 一 定 的 报 酬 交 易 双 方 在 场 外 市 场 上 通 过 协 商 按 约 定 价 格 在 约 定 的 未 来 日 期 交 割 日 买 卖 某 种 标 的 金 融 资 产 的 合 约 是 存 券 银 行 的 职 能 包 括 按 照 权 证 分 为 认 股 权 证 和 备 兑 权 证 目 前 我 国 股 票 市 场 实 行 清 算 制 度 根 据 产 品 形 态 金 融 衍 生 工 具 可 分 为 信 用 衍 生 工 具 是 2 0 世 纪 9 0 年 代 以 来 发 展 最 为 迅 速 的 一 类 衍 生 产 品 股 指 期 货 合 约 的 涨 跌 停 板 幅 度 为 上 一 交 易 日 结 算 价 的 复 合 期 权 是 指 以 金 融 期 权 合 约 本 身 作 为 基 础 资 产 的 金 融 期 权 修 正 的 美 式 期 权 又 被 称 为 互 换 交 易 的 主 要 用 途 是 从 而 规 避 相 应 的 风 险 我 国 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 规 定 非 公 开 发 行 股 票 发 行 对 象 均 属 于 原 前 名 股 东 的 可 以 由 上 市 公 司 自 行 销 售 下 面 属 于 建 构 模 块 工 具 的 有 金 融 期 货 交 易 中 是 由 交 易 所 明 确 规 定 下 列 属 于 在 交 易 所 交 易 的 衍 生 产 品 的 有 融 资 方 通 过 境 内 S P V 在 境 内 市 场 融 资 称 为 就 可 转 换 债 券 而 言 其 有 效 期 限 与 一 般 债 券 相 同 指 债 券 从 发 行 之 日 起 至 偿 清 本 息 之 日 止 的 存 续 时 间 金 融 现 货 的 交 易 价 格 是 按 发 行 方 式 分 类 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 可 分 为 根 据 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 公 布 的 数 据 自 2 0 0 7 年 1 1 月 以 来 人 民 币 远 期 利 率 协 议 的 参 考 利 率 均 为 S h i b o r 可 转 换 债 券 的 要 素 基 本 决 定 了 可 转 换 债 券 的 转 换 期 限 是 指 可 转 换 债 券 转 换 为 普 通 股 票 的 起 始 日 至 结 束 日 的 期 间 利 率 衍 生 工 具 主 要 包 括 期 权 出 售 者 在 交 易 中 所 取 得 的 盈 利 是 有 限 的 仅 限 于 所 收 取 的 期 权 费 而 可 能 遭 受 的 损 失 却 是 无 限 的 有 担 保 的 存 托 凭 证 的 发 行 中 的 协 议 内 容 包 括 金 融 衍 生 工 具 从 其 自 身 交 易 的 方 法 和 特 点 可 以 分 为 金 融 期 货 与 金 融 现 货 交 易 相 比 其 差 异 主 要 表 现 在 远 期 利 率 协 议 的 买 方 支 付 以 计 算 的 利 息 基 金 托 管 人 要 复 核 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 股 票 期 货 均 实 行 现 金 交 割 买 卖 双 方 只 需 要 按 规 定 的 合 约 乘 数 乘 以 价 差 盈 亏 以 现 金 方 式 进 行 交 割 期 货 市 场 套 利 的 理 论 基 础 在 于 经 济 学 中 的 一 价 定 律 即 忽 略 交 易 费 用 的 差 异 同 一 商 品 只 能 有 一 个 价 格 基 金 管 理 公 司 办 理 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 时 接 受 的 委 托 财 产 可 以 投 资 于 央 行 票 据 但 不 可 以 投 资 于 金 融 衍 生 品 股 权 类 衍 生 产 品 主 要 包 括 与 金 融 衍 生 产 品 相 对 应 的 基 础 金 融 产 品 可 以 是 期 货 对 冲 交 易 进 行 实 物 交 割 两 个 或 两 个 以 上 的 当 事 人 按 共 同 商 定 的 条 件 在 约 定 的 时 间 内 定 期 交 换 现 金 流 的 金 融 交 易 是 互 换 交 易 合 约 是 在 我 国 开 放 式 基 金 根 据 基 金 合 同 的 规 定 比 例 计 提 基 金 托 管 费 通 常 低 于 0 . 2 5 % 目 前 很 多 商 业 银 行 通 过 柜 台 销 售 的 各 类 挂 钩 理 财 产 品 其 预 期 收 益 与 某 种 相 联 系 通 过 事 先 约 定 的 计 算 公 式 进 行 计 算 金 融 期 货 交 易 实 行 每 结 算 制 度 基 金 托 管 费 从 基 金 资 产 中 提 取 费 率 因 基 金 种 类 不 同 而 异 为 充 分 保 障 基 金 投 资 者 的 权 益 防 止 基 金 资 产 被 挪 作 他 用 各 国 的 证 券 投 资 信 托 法 规 都 规 定 必 须 由 某 一 托 管 机 构 即 基 金 托 管 人 来 对 基 金 管 理 机 构 的 投 资 操 作 进 行 监 督 和 保 管 基 金 资 产 在 我 国 投 资 者 于 周 五 申 购 或 转 换 转 入 的 基 金 份 额 享 有 周 五 和 周 六 周 日 的 利 润 投 资 者 于 周 五 赎 回 或 转 换 转 出 的 基 金 份 额 不 享 有 周 五 和 周 六 周 日 的 利 润 目 前 我 国 台 湾 地 区 的 存 托 凭 证 称 为 2 0 1 0 年 4 月 某 国 有 银 行 发 售 一 款 挂 钩 4 只 港 股 的 1 年 期 人 民 币 理 财 产 品 根 据 产 品 合 同 规 定 以 2 0 1 0 年 4 月 2 2 日 为 基 准 若 1 年 后 上 述 4 只 股 票 价 格 均 高 于 基 准 日 价 格 则 该 产 品 支 付 6 % 的 年 收 益 若 仅 有 其 中 3 只 股 票 价 格 高 于 基 准 日 价 格 则 该 产 品 支 付 2 . 2 5 % 的 年 收 益 其 他 情 况 下 该 产 品 支 付 0 . 3 6 % 的 年 收 益 这 种 理 财 产 品 属 于 在 股 票 交 易 所 交 易 的 各 类 结 构 化 票 据 目 前 我 国 各 家 商 业 银 行 推 广 的 挂 钩 不 同 标 的 资 产 的 理 财 产 品 等 都 是 金 融 远 期 合 约 的 典 型 代 表 下 列 关 于 股 票 组 合 期 货 的 说 法 正 确 的 有 金 融 互 换 期 权 是 以 金 融 互 换 合 约 为 交 易 对 象 的 选 择 权 之 所 以 选 择 沪 深 3 0 0 指 数 作 为 中 国 金 融 期 货 交 易 所 首 个 股 票 指 数 期 货 标 的 主 要 是 基 于 以 下 原 因 选 择 特 定 目 的 机 构 或 受 托 人 时 通 常 要 求 满 足 所 谓 条 件 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 均 对 权 证 的 上 市 的 作 出 要 求 期 货 交 易 的 保 证 金 制 度 导 致 期 货 投 机 具 有 较 高 的 杠 杆 率 盈 亏 相 应 放 大 具 有 更 高 的 风 险 性 期 货 交 易 所 是 专 门 进 行 期 货 合 约 买 卖 的 场 所 是 期 货 市 场 的 核 心 我 国 的 金 融 衍 生 品 市 场 分 为 开 放 式 基 金 其 基 金 份 额 的 申 购 或 赎 回 价 格 都 直 接 按 基 金 份 额 资 产 净 值 计 价 当 股 指 期 货 价 格 高 于 理 论 值 时 做 空 股 指 期 货 买 入 指 数 组 合 称 为 金 融 远 期 合 约 的 缺 点 包 括 基 金 资 产 估 值 引 起 的 资 产 价 值 变 动 作 为 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 当 期 损 益 目 前 最 为 流 行 的 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 主 要 是 由 开 发 的 各 类 结 构 化 理 财 产 品 以 及 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 各 类 结 构 化 票 据 我 国 现 在 可 以 开 展 国 债 期 货 交 易 理 论 上 说 期 货 价 格 要 反 映 现 货 的 持 有 成 本 即 便 现 货 价 格 不 变 期 货 价 格 也 会 与 之 存 在 差 异 只 能 在 期 权 到 期 日 执 行 从 1 9 9 6 年 开 始 发 行 存 托 凭 证 公 司 的 类 型 开 始 转 变 传 统 制 造 业 公 司 比 重 有 所 下 降 取 而 代 之 的 是 以 基 础 设 施 和 公 用 事 业 为 主 的 公 司 沪 深 3 0 0 股 指 期 货 合 约 的 最 低 交 易 保 证 金 为 合 约 价 值 的 沪 深 3 0 0 股 指 期 货 交 割 结 算 价 为 最 后 交 易 日 标 的 指 数 最 后 小 时 的 算 术 平 均 价 金 融 机 构 之 间 金 融 机 构 与 大 规 模 交 易 者 之 间 进 行 的 各 类 互 换 交 易 和 信 用 衍 生 产 品 交 易 属 于 O T C 交 易 的 衍 生 工 具 下 面 属 于 独 立 衍 生 工 具 的 有 可 在 期 权 到 期 日 或 到 期 日 之 前 的 任 何 一 个 营 业 日 执 行 的 金 融 期 权 是 金 融 衍 生 工 具 依 照 基 础 工 具 可 以 划 分 为 股 票 价 格 指 数 期 货 实 行 结 算 在 我 国 内 地 推 出 存 托 凭 证 是 上 海 证 券 交 易 所 推 出 市 场 的 备 选 方 案 根 据 我 国 的 规 定 可 转 换 公 司 债 券 自 发 行 结 束 之 日 起 个 月 后 方 可 转 换 为 公 司 股 票 金 融 期 货 与 普 通 远 期 交 易 的 区 别 为 证 券 投 资 基 金 可 能 会 遇 到 部 分 顺 延 赎 回 或 暂 停 赎 回 的 风 险 期 货 对 冲 交 易 以 结 清 差 价 的 方 式 结 束 交 易 股 票 组 合 的 期 货 是 金 融 期 货 中 最 新 的 一 类 是 以 标 准 化 的 股 票 组 合 为 基 础 资 产 的 金 融 期 货 芝 加 哥 商 业 交 易 所 基 于 美 国 证 券 交 易 所 交 易 所 交 易 基 金 E T F 以 及 基 于 总 回 报 资 产 合 约 T R A K R S 的 期 货 最 具 代 表 性 2 0 0 6 年 以 来 我 国 资 产 证 券 化 业 务 的 特 点 有 金 融 衍 生 产 品 有 极 强 的 派 生 能 力 和 高 度 的 杠 杆 性 2 0 0 5 年 芝 加 哥 商 业 交 易 所 推 出 了 以 美 元 日 元 欧 元 报 价 和 现 金 结 算 的 人 民 币 期 货 及 期 货 期 权 交 易 这 些 产 品 的 交 易 很 活 跃 基 金 管 理 人 与 托 管 人 的 关 系 是 相 互 制 衡 的 关 系 A 权 证 的 上 市 数 量 是 1 万 份 行 权 价 格 是 2 元 行 权 比 例 是 5 0 ％ 担 保 系 数 是 0 . 5 则 履 约 担 保 的 现 金 金 额 是 元 A l t A 贷 款 的 对 象 为 信 用 评 分 较 高 但 信 用 记 录 较 弱 的 个 人 如 自 雇 以 及 无 法 提 供 收 入 证 明 的 个 人 可 以 在 期 权 到 期 日 之 前 的 一 系 列 规 定 日 期 执 行 是 指 接 受 发 起 人 转 让 的 资 产 或 受 发 起 人 委 托 持 有 资 产 并 以 该 资 产 为 基 础 发 行 证 券 化 产 品 的 机 构 基 金 管 理 人 可 以 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 同 基 金 财 产 一 道 从 事 证 券 投 资 下 列 关 于 股 票 价 格 指 数 期 货 的 说 法 正 确 的 有 在 现 实 世 界 中 现 货 交 易 与 远 期 交 易 可 以 截 然 分 开 交 易 所 交 易 基 金 的 期 权 属 于 目 前 我 国 各 家 商 业 银 行 推 广 的 挂 钩 不 同 标 的 资 产 的 理 财 产 品 等 都 是 结 构 化 金 融 衍 生 工 具 的 典 型 代 表 债 权 类 资 产 的 远 期 合 约 主 要 包 括 目 前 我 国 已 经 推 出 中 国 存 托 凭 证 C D R 符 合 可 转 换 债 券 与 附 权 证 债 券 特 点 的 是 下 列 关 于 金 融 期 货 的 说 法 正 确 的 有 证 券 投 资 基 金 相 对 于 单 只 股 票 而 言 风 险 较 小 使 主 合 同 的 部 分 或 全 部 现 金 流 量 将 按 照 特 定 利 率 汇 率 价 格 或 利 率 指 数 信 用 等 级 或 信 用 指 数 或 类 似 变 量 的 变 动 而 发 生 调 整 指 的 是 期 货 交 易 是 指 交 易 双 方 在 集 中 的 交 易 所 市 场 以 公 开 竞 价 方 式 所 进 行 的 标 准 化 期 货 合 约 的 交 易 期 权 的 买 方 和 卖 方 的 权 利 责 任 是 对 称 的 可 转 换 债 券 实 质 上 嵌 入 了 普 通 股 票 的 金 融 现 货 交 易 和 金 融 期 货 交 易 的 区 别 为 最 基 本 的 信 用 违 约 互 换 涉 及 三 个 当 事 人 即 信 用 担 保 出 售 方 信 用 担 保 购 买 方 和 中 介 管 理 机 构 在 我 国 对 于 每 日 按 照 面 值 进 行 报 价 的 货 币 市 场 基 金 不 得 将 收 益 分 配 的 方 式 约 定 为 红 利 再 投 资 并 应 当 每 日 进 行 收 益 分 配 则 投 资 者 的 现 货 头 寸 价 值 为 元 人 民 币 不 符 合 股 票 价 格 指 数 期 货 的 叙 述 为 金 融 期 货 交 易 的 对 象 是 某 一 具 体 形 态 的 金 融 工 具 可 以 作 为 利 率 期 权 合 约 基 础 资 产 的 有 中 国 金 融 期 货 交 易 所 的 结 算 会 员 按 照 业 务 范 围 分 为 从 理 论 上 说 将 内 嵌 的 权 证 从 主 体 债 券 中 分 离 出 来 与 主 体 债 券 分 别 进 行 独 立 交 易 是 可 行 的 套 期 保 值 的 基 本 做 法 是 期 货 价 格 具 有 的 特 点 能 够 比 较 准 确 地 反 映 出 未 来 商 品 价 格 的 变 动 趋 势 我 国 的 基 金 管 理 公 司 可 以 从 事 社 保 基 金 管 理 和 企 业 年 金 管 理 业 务 Q D I 2 业 务 金 融 期 货 与 金 融 期 权 的 区 别 为 目 前 权 证 交 易 实 行 T + 0 转 交 易 货 币 期 权 又 被 称 为 外 币 期 权 外 汇 期 权 指 买 方 在 支 付 了 期 权 费 后 即 取 得 在 合 约 有 效 期 内 或 到 期 时 以 约 定 的 汇 率 购 买 或 出 售 一 定 数 额 某 种 外 汇 资 产 的 权 利 远 期 利 率 协 议 以 合 同 利 率 和 计 算 利 息 限 仓 制 度 的 特 点 有 按 联 结 的 基 础 产 品 分 类 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 可 分 为 证 券 投 资 基 金 全 部 面 临 巨 额 赎 回 风 险 股 权 类 期 货 是 以 为 基 础 资 产 的 期 货 合 约 金 融 衍 生 工 具 交 易 一 般 只 需 要 支 付 少 量 的 保 证 金 或 权 利 金 就 可 签 订 远 期 大 额 合 约 或 互 换 不 同 的 金 融 工 具 这 是 金 融 衍 生 工 具 的 根 据 划 分 金 融 期 权 可 以 分 为 看 涨 期 权 和 看 跌 期 权 通 过 资 产 证 券 化 将 流 动 性 较 低 的 资 产 如 银 行 贷 款 应 收 账 款 房 地 产 等 等 转 化 为 具 有 较 高 流 动 性 的 可 交 易 证 券 提 高 了 基 础 资 产 的 流 动 性 便 于 投 资 者 进 行 投 资 是 A D R 的 发 行 人 和 A D R 的 市 场 中 介 为 A D R 的 投 资 者 提 供 所 需 的 一 切 服 务 按 基 础 工 具 划 分 金 融 期 货 可 分 为 目 前 我 国 期 货 市 场 实 行 清 算 制 度 金 融 衍 生 工 具 从 可 以 分 为 金 融 远 期 合 约 金 融 期 货 金 融 期 权 金 融 互 换 和 结 构 化 金 融 衍 生 工 具 按 照 发 行 时 证 券 的 不 同 可 将 证 券 分 为 可 转 换 债 券 和 可 转 换 优 先 股 票 两 种 传 统 的 证 券 发 行 是 以 为 基 础 期 权 交 易 实 际 上 是 一 种 权 利 的 单 方 面 有 偿 让 渡 与 现 货 市 场 投 机 相 比 较 期 货 市 场 投 机 的 重 要 区 别 是 按 照 持 有 人 权 利 的 性 质 不 同 权 证 分 为 对 发 行 人 而 言 发 行 存 托 凭 证 的 优 点 有 是 指 合 约 买 方 向 卖 方 支 付 一 定 费 用 在 约 定 日 期 内 或 约 定 日 期 享 有 按 事 先 确 定 的 价 格 向 合 约 卖 方 买 卖 某 种 金 融 工 具 的 权 利 的 契 约 公 司 债 券 和 认 股 权 应 当 分 别 符 合 证 券 交 易 所 上 市 条 件 并 应 当 分 别 上 市 交 易 期 货 与 期 权 在 上 存 在 差 异 按 收 益 保 障 性 分 类 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 可 分 为 保 本 型 和 保 证 最 低 收 益 型 产 品 随 着 远 期 市 场 规 模 的 扩 大 部 分 市 场 出 现 了 专 业 报 价 商 有 助 于 提 高 交 易 效 率 可 转 换 公 司 债 券 的 票 面 利 率 由 发 行 人 根 据 当 前 确 定 有 些 证 券 化 交 易 中 并 不 需 要 外 部 增 级 机 构 而 是 采 用 抵 押 等 方 法 进 行 内 部 增 级 为 防 止 操 纵 市 场 行 为 交 易 所 通 常 会 选 取 流 通 盘 较 小 交 易 不 活 跃 的 股 票 推 出 相 应 的 期 货 合 约 并 且 对 投 资 者 的 持 仓 数 量 进 行 限 制 看 涨 期 权 指 期 权 的 买 方 具 有 在 约 定 期 限 内 或 合 约 到 期 日 按 买 入 一 定 数 量 基 础 金 融 工 具 的 权 利 金 融 期 货 合 约 的 基 础 工 具 可 以 是 按 权 证 的 内 在 价 值 可 以 将 权 证 分 为 利 率 期 货 的 基 础 资 产 主 要 是 非 固 定 收 益 金 融 工 具 金 融 衍 生 工 具 产 生 的 最 基 本 原 因 是 避 险 有 担 保 的 存 托 凭 证 的 发 行 中 三 方 签 署 存 券 协 议 金 融 衍 生 工 具 依 照 可 以 划 分 为 股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 货 币 衍 生 工 具 和 利 率 衍 生 工 具 信 用 衍 生 工 具 以 及 其 他 衍 生 工 具 是 证 券 发 行 中 最 常 见 最 基 本 的 发 行 方 式 适 合 于 证 券 发 行 数 量 多 筹 资 额 大 准 备 申 请 证 券 上 市 的 发 行 人 若 期 货 交 易 保 证 金 为 合 约 金 额 的 5 % 则 期 货 交 易 者 可 以 控 制 倍 于 所 交 易 金 额 的 合 约 资 产 实 现 以 小 博 大 的 效 果 从 2 0 0 5 年 起 银 行 间 债 券 市 场 推 出 资 产 支 持 证 券 但 2 0 0 9 年 之 后 没 有 新 证 券 发 行 奇 异 型 期 权 包 括 很 多 人 认 为 远 期 交 易 本 质 上 是 现 货 交 易 的 一 种 特 殊 情 形 将 其 称 为 远 期 现 货 交 易 信 用 增 级 机 构 负 责 提 升 证 券 化 产 品 的 信 用 等 级 为 此 要 向 收 取 相 应 费 用 并 在 证 券 违 约 时 承 担 赔 偿 责 任 目 前 我 国 资 产 证 券 化 产 品 的 投 资 主 体 主 要 是 被 称 为 中 国 资 产 证 券 化 元 年 可 转 换 公 司 债 券 应 半 年 或 1 年 付 息 1 次 到 期 后 个 工 作 日 内 应 偿 还 未 转 股 债 券 的 本 金 及 最 后 1 期 利 息 成 为 中 国 网 络 股 进 入 N A S D A Q 的 主 要 形 式 根 据 可 以 分 为 股 权 型 证 券 化 债 权 型 证 券 化 和 混 合 型 证 券 化 则 投 资 者 的 期 货 头 寸 盈 亏 是 元 人 民 币 证 券 包 销 是 指 我 国 上 市 公 司 不 可 以 公 开 发 行 认 股 权 和 债 券 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 期 权 的 购 买 者 因 期 权 合 约 未 规 定 其 义 务 无 须 开 立 保 证 金 账 户 也 无 须 缴 纳 保 证 金 期 货 市 场 上 的 投 机 没 有 任 何 好 处 基 金 份 额 持 有 人 与 基 金 托 管 人 之 间 的 关 系 是 委 托 人 受 益 人 与 受 托 人 的 关 系 也 是 所 有 者 和 经 营 者 之 间 的 关 系 美 式 权 证 持 有 人 行 权 的 时 间 为 收 取 销 售 服 务 费 的 基 金 通 常 收 取 的 申 购 费 费 率 较 低 备 兑 权 证 通 常 由 投 资 银 行 发 行 备 兑 权 证 所 认 兑 的 股 票 是 新 发 行 的 股 票 所 以 会 增 加 股 份 公 司 的 股 本 一 般 而 言 金 融 期 权 的 基 础 资 产 金 融 期 货 的 基 础 资 产 要 求 在 交 易 所 建 立 限 仓 制 度 后 当 会 员 或 客 户 的 持 仓 量 达 到 交 易 所 规 定 的 数 量 时 必 须 向 交 易 所 申 报 有 关 开 户 交 易 资 金 来 源 交 易 动 机 等 情 况 目 前 中 国 外 汇 交 易 中 心 人 民 币 利 率 互 换 参 考 利 率 包 括 股 票 组 合 期 权 是 以 一 篮 子 股 票 为 基 础 资 产 的 期 权 代 表 性 品 种 是 交 易 所 交 易 基 金 的 期 权 根 据 划 分 金 融 期 权 可 以 分 为 欧 式 期 权 美 式 期 权 和 修 正 的 美 式 期 权 分 离 交 易 的 可 转 换 公 司 债 券 与 一 般 的 可 转 换 债 券 之 间 存 在 的 区 别 是 信 用 互 换 属 于 下 列 关 于 单 只 股 票 期 货 的 说 法 正 确 的 有 当 股 票 价 格 上 涨 时 可 转 换 债 券 的 持 有 人 行 使 转 换 权 比 较 有 利 场 外 市 场 衍 生 品 的 交 易 量 逐 年 增 大 已 经 超 过 交 易 所 市 场 的 交 易 额 市 场 流 动 性 也 得 到 增 强 还 发 展 出 专 业 化 的 交 易 商 若 A 股 票 报 价 为 4 0 元 该 股 票 在 两 年 内 不 发 放 任 何 股 利 两 年 期 期 货 报 价 为 5 0 元 某 投 资 者 按 1 0 % 年 利 率 借 入 4 0 0 0 元 资 金 复 利 计 息 并 购 买 该 1 0 0 股 股 票 同 时 卖 出 1 0 0 股 两 年 期 期 货 两 年 后 期 货 合 约 交 割 投 资 者 可 以 盈 利 元 商 业 银 行 在 个 人 理 财 产 品 和 业 务 的 经 营 活 动 中 较 多 涉 及 金 融 衍 生 品 全 国 银 行 间 债 券 市 场 的 债 券 远 期 交 易 接 受 的 监 管 资 产 证 券 化 的 有 利 作 用 是 股 权 类 产 品 的 衍 生 工 具 是 指 以 为 基 础 工 具 的 金 融 衍 生 工 具 除 国 债 利 率 外 国 际 金 融 市 场 上 常 见 的 参 考 利 率 包 括 从 一 定 的 意 义 上 说 金 融 期 货 是 金 融 期 权 功 能 的 延 伸 和 发 展 具 有 与 金 融 期 权 相 同 的 套 期 保 值 和 发 现 价 格 的 功 能 是 一 种 行 之 有 效 的 控 制 风 险 的 工 具 债 券 远 期 交 易 数 额 最 小 为 债 券 面 额 万 元 在 契 约 型 基 金 中 基 金 份 额 持 有 人 只 能 通 过 召 开 基 金 受 益 人 大 会 对 基 金 的 重 大 事 项 作 出 决 议 但 对 基 金 日 常 决 策 一 般 不 能 施 加 直 接 影 响 目 前 我 国 的 交 易 规 则 没 有 引 进 期 货 的 交 易 制 度 期 货 价 格 成 了 世 界 各 地 现 货 成 交 价 的 基 础 中 国 金 融 期 货 交 易 所 的 权 利 机 构 为 基 金 托 管 人 是 根 据 法 律 法 规 的 要 求 在 证 券 投 资 基 金 运 作 中 承 担 资 产 保 管 交 易 监 督 信 息 _ _ 资 金 清 算 与 会 计 核 算 等 相 应 职 责 的 当 事 人 是 基 金 运 营 的 核 心 债 券 远 期 交 易 的 品 种 最 为 活 跃 经 基 金 资 产 估 值 后 确 定 的 基 金 资 产 净 值 而 计 算 出 的 基 金 份 额 净 值 是 计 算 基 金 份 额 转 让 价 格 尤 其 是 计 算 开 放 式 基 金 申 购 与 赎 回 价 格 的 基 础 证 券 给 付 结 算 方 式 指 权 证 持 有 人 行 权 时 发 行 人 按 照 约 定 向 权 证 持 有 人 支 付 行 权 价 格 与 标 的 证 券 结 算 价 格 之 间 的 差 额 可 转 换 债 券 具 有 双 重 选 择 权 的 特 征 具 体 体 现 为 下 列 说 法 符 合 金 融 期 货 主 要 交 易 制 度 的 有 下 列 关 于 金 融 期 权 与 金 融 期 货 套 期 保 值 的 作 用 的 说 法 正 确 的 有 的 特 征 是 一 手 交 钱 一 手 交 货 按 照 金 融 期 权 基 础 资 产 性 质 的 不 同 金 融 期 权 可 以 分 为 我 国 公 司 发 行 的 存 托 凭 证 有 托 管 费 通 常 按 照 基 金 资 产 总 值 的 一 定 比 率 提 取 逐 日 计 算 并 累 计 按 月 支 付 给 托 管 人 银 行 间 市 场 债 券 远 期 交 易 推 出 的 意 义 为 附 权 证 债 券 的 权 证 有 效 期 通 常 不 等 于 债 券 期 限 只 有 在 才 调 整 行 权 价 格 和 行 权 比 例 我 国 基 金 的 年 管 理 费 率 最 初 为 3 . 3 % 随 着 基 金 规 模 的 扩 大 和 竞 争 的 加 剧 管 理 费 有 逐 步 调 低 的 倾 向 证 券 化 交 易 还 可 能 需 要 金 融 机 构 充 当 服 务 人 通 常 可 由 S P V 兼 任 独 立 衍 生 工 具 的 特 征 包 括 目 前 只 有 货 币 市 场 基 金 以 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基 金 产 品 收 取 基 金 销 售 服 务 费 基 金 管 理 人 可 以 依 照 相 关 规 定 从 基 金 财 产 中 持 续 计 提 一 定 比 例 的 销 售 服 务 费 2 0 0 9 年 3 月 1 8 日 沪 深 3 0 0 指 数 开 盘 报 价 为 2 3 3 5 . 4 2 点 9 月 份 仿 真 期 货 合 约 开 盘 价 为 2 6 4 8 点 若 期 限 货 投 机 者 预 期 当 日 期 货 报 价 将 上 涨 开 盘 即 多 头 开 仓 并 在 当 日 最 高 价 2 7 4 8 . 6 点 进 行 平 仓 若 期 货 公 司 要 求 的 初 始 保 证 金 等 于 交 易 所 规 定 的 最 低 交 易 保 证 金 1 0 % 则 日 收 益 率 为 基 础 工 具 价 格 的 变 幻 莫 测 决 定 了 金 融 衍 生 工 具 交 易 盈 亏 的 不 稳 定 性 是 金 融 衍 生 工 具 高 风 险 性 的 重 要 诱 因 在 美 国 采 用 有 担 保 的 存 托 凭 证 发 行 公 司 可 以 自 由 选 择 存 券 银 行 有 担 保 的 存 托 凭 证 目 前 已 很 少 应 用 发 起 人 也 称 是 证 券 化 基 础 资 产 的 原 始 所 有 者 2 0 0 5 年 1 2 月 作 为 资 产 证 券 化 试 点 银 行 国 家 开 发 银 行 信 贷 资 产 为 支 持 在 银 行 间 市 场 发 行 了 第 一 期 资 产 证 券 化 产 品 开 放 式 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % 在 2 0 0 7 年 以 来 发 生 的 全 球 性 金 融 危 机 当 中 导 致 大 量 金 融 机 构 陷 入 危 机 的 最 重 要 的 一 类 衍 生 金 融 产 品 是 下 列 关 于 可 转 换 债 券 的 说 法 正 确 的 有 下 列 关 于 权 证 的 行 权 的 说 法 正 确 的 有 芝 加 哥 商 业 交 易 所 有 欧 元 区 调 和 消 费 者 价 格 指 数 H I C P 这 种 利 率 期 货 合 约 目 前 我 国 内 地 已 存 在 交 易 所 交 易 的 结 构 化 产 品 如 很 多 商 业 银 行 均 通 过 柜 台 销 售 的 各 类 挂 钩 理 财 产 品 就 属 于 这 类 结 构 化 金 融 产 品 期 货 结 算 以 每 种 期 货 合 约 在 交 易 日 收 盘 前 规 定 时 间 内 的 成 交 价 作 为 当 日 结 算 价 下 面 是 美 国 存 托 凭 证 对 投 资 者 的 优 点 如 果 某 可 转 换 债 券 面 额 为 1 0 0 0 元 规 定 其 转 换 价 格 为 2 5 元 则 转 换 比 例 为 目 前 最 为 流 行 的 结 构 化 金 融 衍 生 产 品 主 要 是 金 融 远 期 合 约 采 用 一 对 一 的 交 易 方 式 金 融 期 货 的 交 易 价 格 是 在 交 易 过 程 中 形 成 的 但 这 一 交 易 价 格 是 对 金 融 现 货 未 来 价 格 的 预 期 这 相 当 于 在 交 易 的 同 时 发 现 了 金 融 现 货 基 础 工 具 或 金 融 变 量 的 未 来 价 格 由 标 的 证 券 发 行 人 以 外 的 第 三 人 发 行 并 上 市 的 权 证 发 行 人 提 供 的 履 约 担 保 可 以 是 远 期 外 汇 合 约 属 于 资 产 证 券 化 则 是 以 特 定 的 为 基 础 发 行 证 券 2 0 世 纪 8 0 年 代 以 来 的 金 融 自 由 化 主 要 内 容 包 括 是 指 交 易 双 方 在 场 外 市 场 上 通 过 协 商 按 约 定 价 格 远 期 价 格 在 约 定 的 未 来 日 期 交 割 日 买 卖 某 种 标 的 金 融 资 产 或 金 融 变 量 的 合 约 金 融 期 货 交 易 双 方 在 成 交 时 不 发 生 现 金 收 付 关 系 但 在 成 交 后 由 于 实 行 逐 日 结 算 制 度 交 易 双 方 将 因 价 格 的 变 动 而 发 生 现 金 流 转 按 照 权 证 分 为 美 式 权 证 欧 式 权 证 百 慕 大 式 权 证 从 理 论 上 说 价 格 发 现 意 味 着 期 货 价 格 必 然 等 于 未 来 的 现 货 价 格 中 国 金 融 期 货 交 易 所 的 注 册 资 本 为 5 亿 元 人 民 币 实 行 结 算 会 员 制 度 根 据 证 券 化 的 基 础 资 产 不 同 可 以 将 资 产 证 券 化 分 为 金 融 衍 生 产 品 的 发 展 现 状 是 收 益 保 证 型 产 品 可 进 一 步 细 分 为 产 品 发 行 存 托 凭 证 的 好 处 有 修 正 的 美 式 期 权 也 被 称 为 百 慕 大 期 权 或 大 西 洋 期 权 可 以 在 期 权 到 期 日 之 前 的 一 系 列 规 定 日 期 执 行 目 前 我 国 香 港 地 区 的 存 托 凭 证 称 为 我 国 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 规 定 可 转 换 公 司 债 券 的 期 限 最 短 为 1 年 最 长 为 3 年 管 理 政 治 风 险 的 政 治 期 货 属 于 信 用 衍 生 工 具 期 货 对 冲 交 易 指 在 开 仓 和 平 仓 时 分 别 作 两 笔 相 同 的 交 易 金 融 机 构 与 大 规 模 交 易 者 之 间 进 行 的 各 类 信 用 衍 生 品 交 易 是 在 场 外 进 行 嵌 入 式 衍 生 工 具 使 主 合 同 的 部 分 或 全 部 现 金 流 量 将 按 照 或 类 似 变 量 的 变 动 金 融 衍 生 工 具 的 基 本 特 征 包 括 由 于 场 外 交 易 不 透 明 和 监 管 不 足 整 个 衍 生 品 市 场 的 绝 大 部 分 处 于 管 理 失 控 状 态 对 看 涨 期 权 而 言 若 市 场 价 格 高 于 协 定 价 格 期 权 的 买 方 执 行 期 权 将 有 利 可 图 自 2 0 0 6 年 2 月 开 始 我 国 的 基 金 管 理 公 司 无 须 报 经 中 国 证 监 会 审 批 可 以 直 接 向 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 保 险 公 司 及 其 他 依 法 设 立 运 作 的 机 构 等 特 定 对 象 提 供 投 资 咨 询 服 务 目 前 我 国 内 地 已 经 推 出 存 托 凭 证 按 照 基 础 证 券 发 行 人 是 否 参 与 存 托 凭 证 的 发 行 美 国 存 托 凭 证 可 分 为 沪 深 3 0 0 股 指 期 货 的 主 要 交 易 规 则 包 括 是 可 转 换 公 司 债 券 最 主 要 的 金 融 特 征 基 金 份 额 持 有 人 要 承 担 基 金 亏 损 或 终 止 的 无 限 连 带 责 任 期 货 交 易 只 是 将 远 期 交 易 中 的 交 易 标 的 和 交 易 安 排 进 行 了 标 准 化 处 理 二 者 具 有 相 同 的 本 质 是 最 基 础 的 金 融 衍 生 产 品 优 级 贷 款 的 对 象 为 消 费 者 信 用 评 分 F I C O 最 高 的 个 人 信 用 分 数 在 6 6 0 分 以 上 月 供 占 收 入 比 例 不 高 于 % 及 首 付 超 过 2 0 % 以 上 目 前 与 我 国 证 券 市 场 直 接 相 关 的 金 融 远 期 交 易 是 全 国 银 行 间 债 券 市 场 的 债 券 远 期 交 易 期 货 交 易 则 实 行 制 度 转 债 发 行 人 拥 有 是 否 实 施 赎 回 条 款 的 选 择 权 并 为 此 要 支 付 比 没 有 赎 回 条 款 的 转 债 更 低 的 利 率 与 金 融 期 货 相 比 金 融 期 权 的 主 要 特 征 在 于 它 仅 仅 是 买 卖 权 利 的 交 换 A D R 便 于 非 美 国 上 市 公 司 对 其 美 国 雇 员 实 施 员 工 持 股 计 划 可 转 换 债 券 持 有 人 的 转 股 权 有 效 期 通 常 债 券 期 限 对 已 经 抵 押 过 的 房 产 若 房 产 总 价 扣 减 净 值 后 仍 有 余 额 不 可 以 申 请 再 抵 押 双 重 选 择 权 是 可 转 换 公 司 债 券 最 主 要 的 金 融 特 征 它 的 存 在 把 投 资 者 和 发 行 人 的 风 险 收 益 限 定 在 一 定 的 范 围 以 内 发 行 一 级 存 托 凭 证 的 国 内 企 业 主 要 分 两 类 一 类 是 含 B 股 的 国 内 上 市 公 司 一 类 主 要 是 在 我 国 香 港 上 市 的 内 地 公 司 衍 生 品 是 名 义 金 额 最 大 的 衍 生 品 分 散 投 资 虽 能 在 一 定 程 度 上 消 除 来 自 个 别 公 司 的 非 系 统 性 风 险 但 无 法 消 除 市 场 的 系 统 性 风 险 资 产 证 券 化 发 起 人 除 商 业 银 行 和 企 业 之 外 资 产 管 理 公 司 证 券 公 司 信 托 投 资 公 司 均 成 为 新 的 发 起 或 承 销 主 体 金 融 衍 生 工 具 伴 随 的 风 险 主 要 有 股 指 期 货 的 连 续 竞 价 交 易 按 照 价 格 优 先 时 间 优 先 的 原 则 撮 合 成 交 以 涨 跌 停 板 价 格 申 报 的 指 令 按 照 平 仓 优 先 时 间 优 先 的 原 则 撮 合 成 交 远 期 利 率 协 议 是 指 按 照 约 定 的 实 际 本 金 交 易 双 方 在 约 定 的 未 来 日 期 交 换 支 付 浮 动 利 率 和 名 义 利 率 的 远 期 协 议 可 转 换 债 券 与 附 权 证 债 券 区 别 具 体 有 信 用 衍 生 工 具 指 以 基 础 产 品 所 蕴 涵 的 信 用 风 险 或 违 约 风 险 为 基 础 变 量 的 金 融 衍 生 工 具 用 于 转 移 或 防 范 信 用 风 险 金 融 期 权 合 约 本 身 作 为 金 融 期 权 的 基 础 资 产 称 为 期 权 买 方 放 弃 行 使 权 力 损 失 的 仅 是 期 权 费 承 销 商 代 发 行 人 发 售 证 券 在 承 销 期 结 束 时 将 未 售 出 的 证 券 全 部 退 还 给 发 行 人 的 承 销 方 式 是 目 前 已 经 成 为 最 大 的 衍 生 交 易 品 种 按 照 有 关 规 定 发 生 的 基 金 运 作 费 如 果 影 响 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 第 5 位 的 即 发 生 的 费 用 大 于 基 金 净 值 十 万 分 之 一 应 于 发 生 时 直 接 计 入 基 金 损 益 会 导 致 发 行 人 股 份 发 生 变 动 引 起 公 司 股 票 名 义 价 格 下 降 目 前 银 行 柜 台 衍 生 品 市 场 主 要 涉 及 下 列 关 于 期 货 交 易 的 说 法 正 确 的 有 可 转 换 公 司 债 券 应 1 年 或 2 年 付 息 1 次 根 据 资 产 证 券 化 所 属 地 域 不 同 可 将 资 产 证 券 化 分 为 境 内 资 产 证 券 化 和 离 岸 资 产 证 券 化 在 我 国 利 率 互 换 的 参 考 利 率 应 为 经 中 国 人 民 银 行 授 权 的 全 国 银 行 间 同 业 拆 借 中 心 等 机 构 发 布 的 银 行 间 市 场 具 有 基 准 性 质 的 市 场 利 率 或 经 中 国 人 民 银 行 公 布 的 基 准 利 率 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 相 互 制 衡 的 机 制 有 效 发 挥 作 用 的 前 提 是 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 必 须 严 格 分 开 由 不 具 有 任 何 关 联 关 系 的 不 同 机 构 或 公 司 担 任 外 汇 期 货 又 称 货 币 期 货 是 以 外 汇 为 基 础 工 具 的 期 货 合 约 目 前 我 国 证 券 市 场 推 出 的 权 证 均 为 债 券 类 权 证 其 标 的 资 产 可 以 是 单 只 债 券 或 债 券 组 合 自 2 0 0 7 年 1 1 月 以 来 人 民 币 远 期 利 率 协 议 的 参 考 利 率 均 为 S h i b o r 主 要 的 远 期 品 种 为 存 托 凭 证 对 投 资 者 的 优 点 的 有 可 转 换 债 券 的 赎 回 条 件 一 般 是 当 公 司 股 票 价 格 在 一 段 时 间 内 连 续 高 于 转 换 价 格 达 到 一 定 幅 度 时 公 司 可 按 照 事 先 约 定 的 赎 回 价 格 买 回 发 行 在 外 尚 未 转 股 的 可 转 换 公 司 债 券 友 情 链 接 总 题 库 搜 索 答 案 郑 州 中 奥 维 也 纳 高 中 石 家 庄 人 事 考 试 网 成 都 人 事 考 试 证 件 照 太 原 培 训 北 京 教 育 培 训 物 联 网 卡 平 台 自 贡 人 事 考 试 中 药 材 名 称 家 庭 教 育 百 科 C o p y r i g h t © 2 0 2 0 六 题 库 网 （ 6 t i k u . c o m ） A l l R i g h t s R e s e r v e d . 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